写于 2018-11-20 11:07:04| 千赢国际登录| 市场报告
<p>在此类案件的第一起案件中,美国证券交易委员会已批准一家公司制定内部政策,阻止员工向有法律顾虑的监管机构求助</p><p>休斯顿技术公司KBR Inc.将支付130,000美元来解决违反“多德 - 弗兰克法案”中所载的联邦举报人保护的指控</p><p>据美国证券交易委员会称,该公司强迫参与内部法律调查的员工签署保密协议,禁止他们与外界交谈</p><p>美国证券交易委员会表示,该政策基本上禁止员工向联邦当局吹口哨</p><p>虽然金额很小,但和解协议确立了监管机构如何处理举报人保护的重要基准</p><p> 2010年通过的“多德 - 弗兰克法案”包括许多举报人条款,其中包括禁止企业政策阻止员工发出警报的措施</p><p>然而,到目前为止,没有任何公司受到该规则的惩罚</p><p>美国证券交易委员会执法主任安德鲁·塞雷斯尼在一份声明中说:“通过要求其员工和前雇员签署保密协议,在联系美国证券交易委员会之前强制执行预先通知要求,KBR可能会阻止员工向我们报告证券违规行为</p><p>”执法行动是在增加了举报人辩护律师和律师的投诉之后提出的,他们认为多德 - 弗兰克对公司线人“禁言令”的规定在很大程度上是未定义和未实施的</p><p>根据美国证券交易委员会的说法,没有证据表明KBR已经压制了举报人与美国证券交易委员会联系的企图</p><p>根据美国证券交易委员会举报人办公室主任肖恩·麦克凯西(Sean McKessey)的说法,KBR后来改变了其保密政策,

作者:桓啡要